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Morgan Lewisは、「AdviserDash」ポータルをリリースしてSEC規則15c準拠の投資ファンド報告書作成を効率化

簡素化 ユーザーエクスペリエンスが向上
自動化 メールやWordドキュメントの手作業を削減
ユーザーエクスペリエンスが向上 堅牢なプロセスによってリスクを軽減
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国際法律事務所のMorgan, Lewis & Bockius LLPは、長年にわたりイノベーションに取り組んでいます。所内のナレッジマネジメントおよび実務サービスチームは、弁護士や顧客と協力して優れたビジネスソリューションを実装しています。

その一例が、新しく作成した「AdviserDash」ポータルです。これは、SEC規制15cに準拠した登録ファンドの顧問契約レビュープロセスをデジタル化するソリューションです。このアプリケーションでは、毎年更新される質問書の配布と回収を自動的に行うことができ、前年からの変更点の把握や、投資アドバイザーの主要データメトリックの分析を簡単に行うことができます。

  • ビジネスプロセス管理
  • ケース管理
  • カスタマーエクスペリエンスの向上
  • 業務効率の向上
  • Webアプリ/ポータル
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「OutSystemsプラットフォームではプロジェクト間で多くの開発を再利用できるので、クライアント向けのソリューションを効率化し、人間本位のデザインに時間をかけることができます」

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Josh Rosenzweig氏 Morgan Lewis デジタルトランスフォーメーションおよびユーザーエクスペリエンスディレクター
課題

ユーザーエクスペリエンスのデザインで法律サービス提供を変革

Morgan Lewisは、米国、アジア、ヨーロッパ、中東に31か所のオフィスを構える国際法律事務所です。2,200人以上の弁護士と専門家が在籍し、様々な業界の企業、取引、訴訟、規制に関して包括的なサービスを行っています。同事務所は、世界中の顧客に一貫して優れたサービスを提供することに誇りを持っています。

2018年にBTI Consulting Groupから「最も革新的な法律事務所」に選出されたMorgan Lewisは、同年にユーザーエクスペリエンス(UX)デザインチームを設置しました。このチームは現在、Morgan Lewisのナレッジマネジメントおよび実務サービスチームに欠かせない存在になっています。この部門横断型グループは、事務所の法律サービスを向上させる所内向けソリューションと顧客向けソリューションをカスタム開発しています。

「OutSystemsを使用すると、アイデアの種をすばやくアプリにして弁護士やクライアントと共有し、フィードバックをすぐに反映させてMVPを洗練されたソリューションに仕上げることができます」

Colleen Nihill氏 Morgan Lewis ナレッジマネジメントおよび実務サービス最高責任者

Morgan Lewisのデジタルトランスフォーメーションおよびユーザーエクスペリエンスディレクターを務めるJosh Rosenzweig氏は、2018年にMorgan Lewisに入所しました。任務は、新たなコラボレーションの機会を調査し、新しい製品やサービスのアイデアを実装することです。所内のUXデザインチームは、ユーザー中心のデザインを実現できる、高速かつ反復的な開発が可能なテクノロジーを探していました。特に重視していたのが、UXデザインのスピード、効率性、そして柔軟性でした。こうした基準を適用した結果、チームがたどり着いたのがOutSystemsでした。

「アプリをすばやく作成してユーザーからフィードバックを集め、すぐに改良することができ、さらにエンタープライズレベルのセキュリティと拡張性も兼ね備えたプラットフォームを探していました」とRosenzweig氏は述べています。

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Morgan LewisがOutSystemsを選択した理由:
  • 開発の加速と俊敏性の向上
  • UXの向上
  • 顧客向けアプリの開発
ソリューション

弁護士とのコラボレーションにより投資信託顧問契約レビューを改善

2019年、UXデザインチームはOutSystemsをイノベーションアプローチに取り入れました。「事務所の実務については、好きに試してみてかまわないと言われていました」とRosenzweig氏は説明します。「OutSystemsのよいところは、コーディングではなく人間本位のデザインに集中できるという点です。リーンスタートアップで反復的なアジャイルアプローチを実践する私たちにぴったりでした」

チームは顔認識デモアプリや所内用のイノベーションポートフォリオ管理アプリをデリバリーしました。そして2020年4月、投資運用実務に関する難易度の高いプロジェクトで、初めて高速イテレーション開発の実力が発揮されました。

Morgan Lewisのパートナーであり投資運用実務リーダーであるTim Levin氏は、多くの顧客に対して毎年行っている投資信託顧問契約更新プロセスを効率化できるのではないかと思いつきました。旧来のプロセスは手作業が多く、既製のソフトウェアでは情報の収集や整理、共同作業を効率化できませんでした。

「これまでのプロセスでは、手動でメールを作成してWordの質問書を添付し、投資アドバイザーから情報を収集していました」とRosenzweig氏は言います。「プロセスが手作業で非効率であるだけでなく、トレーサビリティが限られ、過去のデータのカスタマイズや活用がほとんどできませんでした。このサービスをより多くのクライアントに展開するには、ワークフローを見直すと同時に、弁護士、投資アドバイザー、登録ファンドクライアントのユーザーエクスペリエンスを大幅に向上させるする必要がありました」

UXデザインチームは弁護士と協力して、わずか1枚のフロー図を短期間でデザインコンセプト、ワイヤーフレーム、そしてプロトタイプに変えました。その後、投資運用実務との数回のワークショップを経て、いよいよRosenzweig氏らのチームとTruewindは開発に挑むことになりました。

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Partner

Truewind

<p>Truewind is a well-established global solutions provider and a leading OutSystems Partner. We are specialized in guiding and accelerating our customers&rsquo; journey through their agile...

Learn more about Truewind
成果

AdviserDash - 市場初となるSEC規則15c準拠レビュー用のクラウドベースソリューション

Morgan Lewisは、Truewindから派遣されたエンタープライズアーキテクト、リード開発者、3人の開発者を含むチームとともにプロジェクトに取り組みました。開発は、2020年4月から8月までの4か月、短いスプリントを繰り返して行われました。

Rosenzweig氏は開発スピードについて次のように述べています。「OutSystemsプラットフォームではプロジェクト間で多くの開発を再利用できるので、クライアント向けのソリューションを効率化し、人間本位のデザインに時間をかけることができます。このソリューションは、あえて規模が大きく複雑な登録ファンドクライアントのニーズを意識して設計しました」

Morgan Lewisは2020年8月に2件の顧客に対してAdviserDashを本番稼働させ、その後5か月かけて、顧客と投資アドバイザーからのフィードバックを参考に改良を加えました。

「大量のフィードバックがありました」Rosenzweig氏はそう振り返ります。「『今までこのソリューションを誰も思いつかなかったのが不思議だ』というコメントを見て、私たちは成功を確信しました。これで15c準拠のデータ収集・報告書作成プロセスの拡張と商業展開を行うことができます」

「クライアント、投資アドバイザー、受託者、弁護士のプロセスを、簡単かつ効率的なものにしました」

Josh Rosenzweig氏 Morgan Lewis デジタルトランスフォーメーションおよびユーザーエクスペリエンスディレクター

2021年1月、Morgan Lewisはさらに多くの投資アドバイザーを対象に、AdviserDashへのオンボーディングを開始しました。様々な投資運用会社が、この極めて重要なガバナンス・コンプライアンス要件に対応するために、先進的で堅牢かつ効率的なソリューションを積極的に導入し、高く評価しています。

AdviserDashの主な機能と利点は以下のとおりです。

  • 管理ポータル: 弁護士が報告用質問書の配布、監視、確認を行うときに使用します。このポータルによってデータ収集プロセスから手動のメールやWordドキュメントが排除され、トレーサビリティが向上し、SLAの監視や透明性の高い進捗追跡が可能になりました。
  • デジタル質問書: 投資アドバイザーが毎年、回答を入力するときに使用します。先進的なWebエクスペリエンスを採用しているため、分散したチームが協力して効率よく回答を作成することができます。進捗追跡機能や所要時間を削減するための機能も組み込まれています。
  • 一貫した顧客エクスペリエンス: 登録ファンドが、信託、ファンド、投資アドバイザーの関係を管理するときに使用します。デジタル質問書のフォーマットは標準化されているため、受託者は前回の回答からの変更点を簡単に確認することができます。膨大なWordドキュメントから重要な情報を探していた頃を考えると、これは非常に大きな進歩です。

今後の展望

Morgan Lewisは今後も同じようなデザイン中心のアプローチを使用して、多くの顧客ニーズに対応していく予定です。ごく短期間で成果を挙げ、明確なROIを達成したMorgan Lewisは自信を深め、弁護士と顧客のために効率性、透明性、UXを向上させるというミッションに向け、新たな試みにも挑戦しています。

「私たちのUXデザインと、OutSystemsプラットフォームの俊敏性、Truewindとの円滑なパートナーシップを組み合わせることで、拡張性の高い盤石なデジタルイノベーションアプローチを確立することができました」

Josh Rosenzweig氏 Morgan Lewis デジタルトランスフォーメーションおよびユーザーエクスペリエンスディレクター